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Claves Prácticas. Compliance

Claves Prácticas. Compliance ampliar imagen

  • Ayala de la Torre, José María.

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    • Editorial: Francis Lefebvre
    • ISBN: 978-84-17317-11-9
    • Páginas: 199
    • Dimensiones: 15 cm x 24 cm
    • Plaza de edición: Madrid , España
    • Encuadernación: Rústica
    • Idiomas: Español
    • Fecha de la edición: 2018
    • Edición: 2ª ed.
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    Resumen del libro

    La proliferación de normas, no solo en España sino a nivel internacional, así como su creciente complejidad ha puesto en riesgo a las compañías, especialmente desde la modificación del Código Penal que introdujo aspectos de Derecho Penal Económico y de la Empresa como la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Ello supone que con el nuevo ordenamiento las penas se imponen también a la empresa si cualquier empleado comete un delito por no haber estado sometido al debido control de los administradores.

    Esta 2ª edición recoge, entre otras materias, los principales pronunciamientos del Tribunal Supremo sobre la reforma penal, la propuesta de lucha integral contra la corrupción (aludiendo a la proposición de ley actualmente debatida en las Cortes), la necesidad de  crear una Autoridad Independiente en materia de Compliance y en la norma ISO 19601. Esta obra se adapta a dichos  cambios, manteniendo, en lo posible, la estructura y los objetivos de la primera edición.

    Una obra que analiza, entre otras muchas cuestiones, la función de cumplimiento, la vigilancia en la empresa y la necesidad de que toda organización cumplidora disponga de códigos de conducta y sistemas de prevención, la figura del “chief compliance officer”, los programas de compliance, la responsabilidad penal de las personas jurídicas, los compliances programs, el delito fiscal o el blanqueo de capitales.

    Este Claves Prácticas ha sido elaborado por José María Ayala de la Torre, Abogado del Estado especialista en la materia.

    Todo ello con las ventajas de la sistemática Memento: garantía de rigor técnico y acceso directo a la información.

    Opinión del librero

    Se pretende ofrecer una panorámica general a la vez que exhaustiva, sobre lo que hoy comúnmente se denomina “compliance”, terminología empleada en la Norma ISO 19600 para referirse al conjunto de acciones que una empresa debe poner en marcha para asegurar el cumplimiento de sus obligaciones.

    Índice

    Capítulo 1. «Compliance» y liderazgo: Nociones generales

    Función de cumplimiento normativo y sistema de «compliance»

    Vigilancia en la empresa y Códigos de conducta

    Entornos genéricos de cumplimiento: OCDE, normas ISO

    Encaje constitucional del cumplimiento normativo

    Liderazgo, buena gobernanza y Código de buen gobierno

    «Chief Compliance Officer»

    Responsabilidad del «Chief Compliance officer»

    Actividad de «compliance»

    La Autoridad Independiente de Integridad Pública

    Ideas clave

     

    Capítulo 2. «Compliance»  y Derecho penal (I)

    Imputación de la responsabilidad penal de la persona jurídica

    Prevención del delito cometido por la persona jurídica

                a. Textos destacados

                b. Modelos

    Responsabilidad penal de las personas jurídicas

    Proyecto de reforma de 2013

    Reforma del Código Penal: LO 1/2015

                a. Características más significativas de la reforma

                b. Responsabilidad penal de las personas jurídicas

    Norma ISO 19601: un sistema de gestión de «compliance» penal

                a. Órganos de la organización

                b. Requisitos para la implantación del sistema de gestión «compliance»

    c. Requisitos del sistema de gestión «compliance»

    d. Evaluación del sistema de gestión «compliance»

    e. Informes de «compliance» penal

    f. Auditorías

    Una Propuesta anticorrupción

    Ideas clave

     

    Capítulo 3. «Compliance»   y Derecho penal (II)

    La persona jurídica como centro de imputación jurídico penal

    a. Personas jurídicas responsables penalmente

    b. Personas jurídicas no responsables penalmente

    c. Supuestos especiales: sociedades mercantiles de titularidad pública y fundaciones del sector público

    Naturaleza de la responsabilidad de la persona jurídica: heterorresponsabilidad versus autonomía

    La jurisprudencia del Tribunal Supremo y el artículo 31 bis del Código Penal

    Supuestos de responsabilidad de la persona jurídica

    a. Delitos cometidos en beneficio de la persona jurídica por los administradores y representantes

    b. Delitos cometidos por los empleados en caso de omisión del debido control

    c. Concurrencia de la responsabilidad penal de la persona jurídica y de la persona física

    Plan de Prevención: escudo penal o causa de exención de responsabilidad penal de la persona jurídica

    Delitos que pueden cometer las personas jurídicas

    Pena de multa y sanciones a las personas jurídicas responsables

    Procedimiento penal dirigido contra la persona jurídica

    a. Competencia del órgano judicial

    b. Iniciación del procedimiento. Especial mención a la figura del delator

    c. Imputación de la persona jurídica

    d. Medidas cautelares en la fase de instrucción

    e. Práctica de notificaciones y demás actos de comunicación procesales

    f. Capacidad procesal y capacidad para ser parte

    g. Justicia gratuita en la persona jurídica responsable criminalmente

    h. Legitimación activa de la persona jurídica

    i. La prueba. Operatividad de la certificación del modelo por la entidad certificadora creditada

    j. Conformidad del acusado y conflicto de intereses

    k. Prescripción del delito

    l. La sentencia y su ejecución

    Ideas clave

     

    Capítulo 4. «Compliance»  y Derecho Tributario

    Buenas prácticas tributarias

    Riesgo fiscal y compliance

    Existencia de un Código de Buenas prácticas Tributarias

    Delito fiscal cometido por la persona jurídica

    Ideas clave

     

    Capítulo 5. Otros sectores relacionados con el cumplimiento normativo

    «Compliance»  y derecho de la competencia

    «Compliance»  y blanqueo de capitales

    «Compliance»  y derechos humanos y sociales

    «Compliance»  y medio ambiente

    Ideas claves

     

    Capítulo 6. Anexo

    Código Penal

    Ley de Enjuiciamiento Criminal

    Prevención del Blanqueo de capitales

    Código de Buenas Prácticas Tributarias

    Enlace a las Normas UNE-ISO 19600 y 19601

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