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Compliance

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Resumen del libro

La palabra “Compliance” o su traducción al castellano “Cumplimiento Normativo” adquirieron más importancia dentro de la vida de las organizaciones empresariales en España desde la reforma del Código Penal que se produjo a finales de 2010, por la que, por primera vez en nuestro país, se introducía la regulación de la responsabilidad penal de la persona jurídica. Además, la prensa diaria está salpicada de escándalos corporativos por fraudes, malas praxis o falta de control, por lo que los empresarios sienten realmente una preocupación por entender qué es esto del Compliance y si realmente les afecta. Y es que los asuntos relacionados con el Compliance tienen un gran impacto reputacional para las organizaciones, ya que está muy vinculado al cumplimiento de normas, pero también a la manera de operar en los mercados conforme a criterios éticos y de responsabilidad social corporativa. Por otro lado, vivimos un momento de auténtico frenesí normativo y a la vez de confusión en cuanto a los asuntos de Compliance, ya que se trata de una materia que surgió hace varios años en algunos sectores regulados como la banca, pero que se ha extendido a otros ámbitos, siendo tan necesaria como nueva en todo tipo de compañías, con independencia de su volumen y sector de actividad. Y es que todas las compañías necesitan identificar y gestionar sus riesgos normativos, mitigándolos en la medida de lo posible, a través de criterios de priorización y proporcionalidad. Pero además, en la función de Compliance no sólo se suelen englobar las leyes y directrices de derecho positivo, obligatorias de cumplir por los sujetos afectados (conocidos como hard law), sino que también se suelen englobar recomendaciones y estándares de voluntaria adopción (conocidos como soft law). En la presente obra, por un lado, se analizan las distintas normativas cuya gestión suele estar bajo competencias del área de Compliance (prevención de delitos, prevención de blanqueo de capitales, protección de datos, etc.) y por otro lado, se desarrollan las claves para gestionar los riesgos normativos en la empresa a través del diseño e implantación de un programa de Compliance.

A destacar:

 

  • Esta obra ofrece las claves que debe conocer un profesional del Compliance para diseñar e implantar un Programa Corporativo de Compliance. La figura del Compliance Officer se está asentando como un puesto clave en las organizaciones para prevenir la comisión de delitos, minimizar riesgos de incumplimiento normativo y detectar actos de empleados contrarios a la ética e integridad, como valores corporativos.
  • La obra pretende abarcar a través de diferentes bloques los aspectos de Compliance de forma completa y global, desde las principales materias sustantivas que normalmente se incluyen en las competencias de un departamento de Compliance, hasta las metodologías y buenas prácticas para implantar eficazmente un Programa de Compliance en la empresa.
  • Incluye la regulación de la responsabilidad penal de persona jurídica tras la reciente modificación del Código Penal de 2015.
  • Contiene capítulos prácticos para conocer las claves para elaborar un mapa de riesgos normativos, implantar un código ético o conocer las fases de una investigación interna.
  • Varios autores cualificados en la materia cuyo coordinador es Socio de Ecix Group y Presidente de CUMPLEN Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo.

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Índice

BLOQUE I. COMPLIANCE, CONCEPTOS E INTRODUCCIÓN

1. Introducción. ¿Qué es el compliance? Claves para la comprensión de esta obra. Grandes confusiones sobre compliance. Futuro del compliance. La ISO 19600 de compliance.

2. El compliance en las organizaciones. Relación entre compliance y otras áreas de la empresa. Compliance y gobierno corporativo.

3. La figura del compliance officer: características y responsabilidades.

 

BLOQUE II. MATERIAS DE COMPLIANCE.

1. Corporate compliance.

2. It compliance.

3. Compliance en la normativa sectorial.

4. La situación del compliance en Chile. La responsabilidad penal de las personas jurídicas en Chile.

 

BLOQUE III.

1. Definición del ámbito, materias incluidas y alcance de compliance programa.

2. Diagnóstico y mapa de riesgos de compliance.

3. Plan de acción e implantación del compliance program, plan de prevención, detección y reacción.

4. Métricas, indicadores y cuadro de mandos del compliance.

 

BLOQUE IV. COMPLIANCE REACTIVO: INVESTIGACIÓN Y DEFENSA JURÍDICA.

1. Recepción de denuncias, investigación interna y defensa jurídica.

2. Defensa jurídica de la compañía en procedimientos administrativos ante las autoridades de control.

 




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