Síguenos en:

  • Google+

Corrupción: Compliance, Represión y Recuperación de Activos

Corrupción: Compliance, Represión y Recuperación de Activos ampliar imagen

  • Fabián Caparrós, Eduardo A.
  • Carrillo del Teso, Ana E..
  • Calaza López, Sonia.
  • Carrillo del Teso, Ana E.. Coordinador
  • Sánchez Bernal, Javier. Coordinador
  • valoración
    (0 Comentarios)
    Comenta y valora este libro

    • Editorial: Tirant lo Blanch
    • ISBN: 978-84-1336-617-3
    • Páginas: 610
    • Dimensiones: 150 cm x 215 cm
    • Plaza de edición: Valencia , España
    • Encuadernación: Rústica
    • Idiomas: Español
    • Fecha de la edición: 2019
    • Edición: 1ª ed.

    Información detallada:

    Resumen del libro

    La lucha contra la corrupción sigue siendo uno de los retos pendientes de los Estados modernos los cuales, preocupados por los nocivos efectos que ésta produce en la sociedad y en sus instituciones fundamentales, se esfuerzan por articular medidas que, desde diferentes perspectivas, sirvan para combatirla más efi cazmente y, a medio plazo, prevenirla. El presente trabajo recoge diferentes estudios en los que se analizan muchas de estas medidas, desde la atribución de mayores competencias al Ministerio Fiscal en la investigación de la corrupción y la delincuencia económica, tanto a nivel nacional como internacional, con los inconvenientes que esto pudiera llegar a plantear, hasta la implementación de nuevas políticas que contribuyan a una mejor recuperación y gestión de los activos procedentes del delito, pasando por instrumentos de prevención de la misma, en relación con las personas jurídicas, a través de mecanismos de compliance o que faciliten la colaboración de los implicados a través de la suscripción de medidas de clemencia o acuerdos de lenidad. Todo ello desde una perspectiva de Derecho comparado, que incorpora las más recientes tendencias en relación con la prueba electrónica o la utilización de aplicaciones de inteligencia artificial, que hacen de esta obra una referencia indispensable en la materia.


    Índice

    Índice
    CORRUPCIÓN Y DERECHO PENAL: UNA RESPUESTA URGENTE        
    Diana SALAZAR MÉNDEZ
    SISTEMA PENAL LATINOAMERICANO Y CORRUPCIÓN: ¿QUO VADIS DOMINE?       
    Omar Gabriel ORSI
        I.    EL SISTEMA PENAL LATINOAMERICANO TREINTA AÑOS VISTA       
    1.    Breve genealogía del proceso de cambio       
    2.    Caracterización del modelo       
    3.    El modelo en datos       
    4.    Una proyección preocupante       
        II.    EL SISTEMA PENAL COMO PRIMA RATIO CONTRA LA CORRUPCIÓN       
    1.    Corrupción: alcances y usos del término       
    2.    Variaciones en la agenda anticorrupción       
    3.    La corrupción política en el centro del debate público       
    4.    Riesgos de la agenda       
    4.1.    Sistema penal       
    4.2.    Sistema de rendición de cuentas       
    4.3.    Sistema de pesos y contrapesos       
    4.4.    Sistema político       
        III.    CONSIDERACIONES FINALES        
    1.    Algo de paciencia, más prudencia y mucho de trabajo constante      
    2.    ¿Quo imus?        
        IV.    BIBLIOGRAFÍA        
    LOS PRIVILEGIOS DEL DELINCUENTE DE CUELLO BLANCO EN EL PROCESO PENAL        
    Ana María Neira Pena
        I.    INTRODUCCIÓN        
        II.    ¿QUÉ ES LA DELINCUENCIA DE CUELLO BLANCO?        
        III.    DIFICULTADES PARA INVESTIGAR Y PROBAR LOS DELITOS DE CUELLO BLANCO       
        IV.    EL DERECHO PREMIAL COMO SOLUCIÓN A LAS DIFICULTADES DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL FORMALIZADO        
    1.    Manifestaciones del Derecho Premial y del principio de oportunidad        
    2.    Ventajas        
    3.    Riesgos        

        V.    OTROS PRIVILEGIOS DE CIERTOS DELINCUENTES DE CUELLO BLANCO        
    1.    Los privilegios procesales de la clase política        
    2.    Lenidad en el tratamiento penal de los delincuentes de cuello blanco        
        VI.    CONCLUSIONES        
        VII.    BIBLIOGRAFÍA        
    LA ACTUACIÓN DEL MINISTERIO FISCAL EN LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN: CRÓNICA DE UNA DESCONFIANZA ANUNCIADA        
    Adán CARRIZO GONZÁLEZ-CASTELL
        I.    INTRODUCCIÓN        
        II.    EL MINISTERIO FISCAL (BAJO SOSPECHA) EN LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN        
        III.    RECONOCIMIENTO MUTUO Y ACTUACIÓN DEL MINISTERIO FISCAL EN ESPAÑA        
    1.    El (cuestionado) papel del Ministerio Fiscal en la emisión, reconocimiento y ejecución de la orden europea de investigación        
    2.    La desconfianza (probada) de la UE ante la actuación de un Ministerio Fiscal no independiente como autoridad judicial de emisión de una orden de detención europea        
        IV.    CONCLUSIONES        
        V.    BIBLIOGRAFÍA        
    MINISTERIO FISCAL, INVESTIGACIÓN PENAL EN DELITOS DE CORRUPCIÓN ECONÓMICA Y DETERMINACIÓN DE LA COMPETENCIA PENAL       
    Ana María RODRÍGUEZ TIRADO
        I.    INTRODUCCIÓN       
        II.    ORGANIZACIÓN DEL MINISTERIO FISCAL EN DELITOS DE CORRUPCIÓN Y SOCIOECONÓMICOS       
    1.    Sobre el concepto de corrupción       
    2.    Determinación de la Fiscalía competente para intervenir en procesos por delitos de corrupción y socioeconómicos       
    2.1.    Alcance de la investigación penal del art. 5 del Estatuto Orgánico del Ministerio Fiscal y su relación con el art. 773.2 LECR       
    2.2.    Fiscalía competente en delitos de corrupción y socioeconómicos       
        III.    PERSONA JURÍDICA INVESTIGADA E INVESTIGACIÓN PENAL: COMPETENCIA PENAL Y DETERMINACIÓN DE PROCEDIMIENTO ADECUADO        143
        IV.    BIBLIOGRAFÍA       
    FISCALÍA EUROPEA Y REPRESIÓN DEL FRAUDE CONTRA LOS INTERESES FINANCIEROS DE LA UNIÓN EUROPEA       
    María Isabel GONZÁLEZ CANO
        I.    LA FISCALÍA EUROPEA. EL DIFÍCIL CAMINO HACIA LA COOPERACIÓN REFORZADA Y EL AMBICIOSO MODELO PARA LA REPRESIÓN DE LOS DELITOS CONTRA LOS INTERESES FINANCIEROS DE LA UNIÓN EUROPEA       
        II.    EL SISTEMA DE ATRIBUCIÓN DE LA COMPETENCIA A LA FISCALÍA EUROPEA       
    1.    El contexto       
    2.    Breve reflexión sobre la vigencia de los principios de complementariedad, subsidiariedad y proporcionalidad       
    3.    El diseño de la competencia material estática y dinámica de la Fiscalía Europea       
        III.    EL EJERCICIO DE LA COMPETENCIA DE LA FISCALÍA EUROPEA       
    1.    La investigación y el ejercicio de acciones penales con arreglo al principio de legalidad       
    2.    La actuación de la Fiscalía Europea con arreglo al principio de oportunidad       
    2.1.    El archivo por la escasa relevancia de los hechos       
    2.2.    La terminación anticipada mediante la reconducción a procedimientos nacionales simplificados       
        IV.    BIBLIOGRAFÍA       
    JUEZ INDEPENDIENTE E IMPARCIAL EN LA PERSECUCIÓN DE LOS DELITOS       
    Agustín-Jesús PÉREZ-CRUZ MARTÍN
        I.    PRESENTACIÓN: JUSTIFICACIÓN DE LA ELECCIÓN DEL TEMA       
        II.    JUEZ INDEPENDIENTE E IMPARCIAL       
    1.    Juez independiente       
    1.1.    A propósito de una reiterada confusión: Politización judicial/politización del Consejo General del Poder Judicial       
    1.2.    Plasmación de las recomendaciones internacionales en la legislación española       
    1.3.    El control jurisdiccional de la potestad discrecional del Consejo General del Poder Judicial en la designación de cargos judiciales       
    1.4.    Dimensión de la independencia judicial       
        III.    JUEZ IMPARCIAL       
        IV.    BIBLIOGRAFÍA       
    LA FALTA DE TRANSPARENCIA EN LA RECUPERACIÓN Y GESTIÓN DE ACTIVOS EN ESPAÑA: INCUMPLIMIENTO NORMATIVO Y MALA ADMINISTRACIÓN        243
    Emmanuel JIMÉNEZ FRANCO
        I.    IMPORTANCIA DE LA RECUPERACIÓN DE ACTIVOS Y SU ESTRUCTURA INSTITUCIONAL       
        II.    CLIENTELISMO POLÍTICO Y POSIBLES LÍMITES A LA INEFICIENCIA ADMINISTRATIVA       
    1.    Supresión de la Oficina de Recuperación y Gestión de Activos (ORGA)       
        III.    INCUMPLIMIENTO NORMATIVO Y MALA ADMINISTRACIÓN       
    1.    Falta de transparencia y de efectividad de los mecanismos de dación de cuentas       
    2.    La inexistencia de la Comisión de Adjudicación de bienes producto del delito       
        IV.    EPÍLOGO       
        V.    BIBLIOGRAFÍA       
    ACTUACIÓN INTERINSTITUCIONAL, COMBATE A LA CORRUPCIÓN Y RECUPERACIÓN DE ACTIVOS EN BRASIL: ALGUNAS LUCES       
    Vanir FRIDRICZEWSKI
        I.    CONSIDERACIONES INICIALES       
        II.    COMPLEJIDAD DEL FENÓMENO DE LA CORRUPCIÓN: LA NATURAL DIFICULTAD PARA SU ENFRENTAMIENTO       
        III.    COORDINACIÓN DE LOS ÓRGANOS ESTATALES EN LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN: APUNTES ACERCA DE LA ORGANIZACIÓN ESTATAL Y DE LA RECIENTE EXPERIENCIA BRASILEÑA       
        IV.    CONCLUSIONES       
        V.    BIBLIOGRAFÍA       
    EL “ACUERDO DE LENIDAD” COMO MECANISMO PRIVILEGIADO PARA COMBATIR Y PREVENIR ACTOS DE CORRUPCIÓN EN BRASIL       
    Nicolás RODRÍGUEZ-GARCÍA
    Renato MACHADO DE SOUZA
        I.    INTRODUCCIÓN       
        II.    PERSONAS JURÍDICAS Y CORRUPCIÓN       
    1.    Delitos complejos y corrupción       
    1.1.    La colaboración en casos de delitos complejos: previsiones normativas       
    2.    Paradigma: Brasil bajo la evaluación internacional       
    2.1.    El ordenamiento jurídico brasileño y la concurrencia institucional       
    2.2.    La Ley 12.846/2013 y la concurrencia institucional       
        III.    EL SISTEMA BRASILEÑO DE RESPONSABILIDAD DE LA LEY 12.846/2013       
    1.    Introducción a la responsabilidad por hechos relacionados con la corrupción en Brasil       
    2.    Ámbito objetivo       
    2.1.    Actos ilícitos       
    2.2.    Concepto de agente público       
    3.    Ámbito subjetivo       
    3.1.    Persona jurídica       
    3.2.    Fundaciones y asociaciones       
    3.3.    Entidades extranjeras       
    3.4.    Administración pública y personas jurídicas de Derecho privado       
    3.5.    Otras entidades       
    4.    Vías de exigencia de responsabilidad       
    4.1.    Procesos de sanción previstos en la Ley       
    4.2.    Combinación de responsabilidades       
    4.3.    Sanciones posibles y el bis in ídem       
    4.4.    Responsabilidad objetiva de las personas jurídicas       
    4.5.    Ventajas de la colaboración       
        IV.    LA COLABORACIÓN EN LA LEY 12.846/2013 Y SUS REQUISITOS       
    1.    Colaboración de la persona jurídica       
    2.    Requisitos subjetivos       
    3.    Requisitos materiales       
    3.1.    Aspectos generales       
    3.2.    Pruebas e informaciones       
    4.    Otros requisitos para colaboración       
    4.1.    Programas de cumplimiento       
    4.2.    Incentivos para que se adopten de programas de cumplimiento       
    4.3.    Requisitos negativos       
        V.    LOS INCENTIVOS PARA LA COLABORACIÓN       
    1.    Sanciones posibles       
    2.    Reducción y exención de sanciones       
    2.1.    Reducción de sanciones en casos de improbidad       
    2.2.    El acuerdo y las demás sanciones judiciales       
    2.3.    Los incentivos de la Ley 12.846/2013 y su extensión a todo el sistema       
    2.4.    La concurrencia institucional en la colaboración       
        VI.    CONCLUSIONES       
        VII.    BIBLIOGRAFÍA       
    COMPLIANCE Y CLEMENCIA EN EL PROCESO PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA INVESTIGADA       
    Juan Carlos ORTIZ PRADILLO
        I.    CRISIS ECONÓMICA, CORRUPCIÓN Y REFORMA DE LA JUSTICIA       
        II.    CORRUPCIÓN Y JUSTICIA PENAL PREMIAL       
    1.    Justicia premial y delación: del arrepentimiento a la colaboración eficaz       
    2.    Justicia penal y compliance: la colaboración eficaz de la persona jurídica       
    2.1.    Delimitación de la noción de “colaboración eficaz” de la persona jurídica investigada       
    3.    Compliance y clemencia: instrumentos procesales para lograr a colaboración eficaz de la persona jurídica       
    3.1.    Medidas de investigación, medidas cautelares y colaboración eficaz       
    3.2.    Acción penal, principio de oportunidad y colaboración eficaz       
    3.2.1.    La incorporación de “acuerdos de enjuiciamiento diferido” en el proceso penal       
        III.    BIBLIOGRAFÍA       
    EVOLUCIÓN DE LA RESPONSABILIDAD SOCIAL Y LEGAL CORPORATIVA: HACIA UN ÍNDICE DE COMPLIANCE EN LA OCDE       
    Juan Ignacio LEO-CASTELA
    Fernando RODRÍGUEZ-LÓPEZ
    José Ignacio SÁNCHEZ-MACÍAS
        I.    INTRODUCCIÓN       
    1.    Un nuevo avance para la RSC       
    2.    Un enfoque de estímulo respuesta       
        II.    LA NECESARIA ACTUALIZACIÓN DEL CONCEPTO DE RSC       
        III.    EL PAPEL DE LOS ORGANISMOS INTERNACIONALES EN EL IMPULSO DE LA RSC       
        IV.    HACIA LA MEDICIÓN DEL COMPLIANCE       
    1.    Metodología       
        V.    CONCLUSIONES       
        VI.    BIBLIOGRAFÍA        
    ¿PROTEGER O PREMIAR AL WHISTLEBLOWER?: UN DEBATE PENDIENTE EN ESPAÑA       
    María Cristina FERNÁNDEZ GONZÁLEZ
        I.    INTRODUCCIÓN       
        II.    APROXIMACIÓN AL CONCEPTO DE WHISTLEBLOWER       
        III.    FENÓMENO WHISTLEBLOWING EN ESPAÑA       
    1.    Legislación estatal en materia de denunciantes: entidades públicas y sector privado       
    2.    Leyes adoptadas en las Comunidades Autónomas: aspectos comunes       
        IV.    ¿PREMIAR O PROTEGER? ANÁLISIS DE SU EFICACIA EN EL DERECHO COMPARADO       
    1.    Modelo anglosajón: delación con recompensa        
    2.    Modelo continental: medidas de protección       
    3.    Conflicto entre ambos: ¿incentivos o desincentivos?       
        V.    CONCLUSIONES       
        VI.    BIBLIOGRAFÍA       
    EL “FUNDIDO A NEGRO” DE LA PRUEBA EN LA PERSECUCIÓN DE LA DELINCUENCIA ECONÓMICA       
    Ana E. CARRILLO DEL TESO
        I.    INTRODUCCIÓN: LA EXPLICACIÓN DEBIDA       
        II.    PRESUNCIONES, INDICIOS Y AUTOMATISMOS EN LAS MODERNAS FORMAS DE DECOMISO       
    1.    En el decomiso ampliado       
    1.1.    Las ganancias del narcotráfico y su prueba: interpretaciones jurisprudenciales       
    1.2.    El decomiso ampliado básico       
    1.3.    El decomiso ampliado por actividad delictiva continuada       
    2.    En el decomiso de terceros       
    3.    En el procedimiento de decomiso autónomo       
        III.    LISTAS DE EVASORES FISCALES Y PRUEBA ILÍCITA       
    1.    Prueba proveniente de particulares: la STS 116/2017       
    2.    La importancia del contexto       
        IV.    RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA E INVESTIGACIONES INTERNAS       
    1.    Investigaciones internas: hacia la privatización de la investigación penal       
    2.    Fuentes de prueba derivadas de investigaciones internas: la STS 489/2018       
    3.    El debate sobre el enriquecimiento ilícito y la presunción de inocencia       
        V.    CONCLUSIONES       
        VI.    BIBLIOGRAFÍA       

    JUSTICIA Y REVOLUCIÓN DIGITAL EN EL COMBATE A LA CORRUPCIÓN       
    Sonia CALAZA LÓPEZ
        I.    INTRODUCCIÓN       
        II.    CONCEPTO, NOTAS ESENCIALES Y ENSAYO DE UNA CLASIFICACIÓN       
        III.    MODALIDADES PROBATORIAS ELECTRÓNICAS       
    1.    Prueba electrónica documental       
    1.1.    Prueba electrónica impresa en un documento físico       
    1.2.    Documento electrónico       
    2.    Prueba electrónica testifical       
    3.    Prueba electrónica pericial       
    4.    Reconocimiento judicial de la prueba electrónica       
        IV.    BIBLIOGRAFÍA       
    APLICACIONES DE INTELIGENCIA ARTIFICIAL EN PROCESOS PENALES POR DELITOS RELACIONADOS CON LA CORRUPCIÓN       
    Fernando MARTÍN DIZ
        I.    EL ADVENIMIENTO DE LA INTELIGENCIA ARTIFICIAL COMO HERRAMIENTA PROCESAL       
        II.    INTELIGENCIA ARTIFICIAL: APLICACIÓN EN EL ÁMBITO PROCESAL DESDE EL RESPETO A LAS GARANTÍAS DE LOS DERECHOS DEL JUSTICIABLE       
    1.    Protección y salvaguarda de los derechos humanos en la incorporación de la inteligencia artificial al ámbito de la Justicia       
    2.    Principios normativos en la aplicación de inteligencia artificial y la protección de los derechos humanos       
    3.    Incidencia de la inteligencia artificial en el ámbito de la Justicia con los derechos procesales fundamentales       
        III.    INTELIGENCIA ARTIFICIAL Y SU APLICACIÓN EN EL EJERCICIO DE LA FUNCIÓN JURISDICCIONAL       
    1.    ¿Qué puede entenderse por inteligencia artificial?       
    2.    Precisiones generales en relación a una idea de inteligencia artificial en el ámbito de la Justicia       
    3.    Precisiones particulares en relación a una idea de inteligencia artificial en nuestro sistema de Justicia       
    4.    Elementos básicos de aplicación de sistemas de inteligencia artificial en el ámbito de la Justicia       
        IV.    CATÁLOGO DE POSIBLES APLICACIONES CONCRETAS DE INTELIGENCIA ARTIFICIAL EN ACTUACIONES PROCESALES: REFERENCIA A LOS PROCESOS PENALES EN DELITOS POR CORRUPCIÓN       
        V.    VALORACIONES SOBRE LA APLICACIÓN DE SISTEMAS DE INTELIGENCIA ARTIFICIAL COMO ELEMENTO PREDICTIVO Y ASISTENCIAL EN PROCESOS POR DELITOS VINCULADOS CON LA CORRUPCIÓN       
    1.    Recomendaciones de uso de inteligencia artificial en el ámbito de la Justicia según el Consejo de Europa       
        VI.    ALGUNOS RETOS PENDIENTES PARA LA INCORPORACIÓN DE LA INTELIGENCIA ARTIFICIAL CON GARANTÍAS EN EL MARCO DE LOS PROCESOS PENALES       
        VII.    BIBLIOGRAFÍA       
    LA COMUNICACIÓN COMO ANTÍDOTO DE LA SENSACIÓN DE IMPUNIDAD EN CASOS DE CORRUPCIÓN       
    Javier SÁNCHEZ BERNAL
        I.    PLANTEAMIENTO INICIAL       
        II.    CARACTERIZANDO LA CORRUPCIÓN EN EL SIGLO XXI       
    1.    La preocupación social en torno a la corrupción       
        III.    MEDIOS DE COMUNICACIÓN Y CONFORMACIÓN DE LA OPINIÓN PÚBLICA EN RELACIÓN A LOS CASOS DE CORRUPCIÓN       
    1.    Percepción social de la corrupción y sensación de impunidad       
        IV.    DE LA PERCEPCIÓN SUBJETIVA A LA REALIDAD: ¿SE PERSIGUE EN ESPAÑA LA CORRUPCIÓN?       
    1.    Dañosidad social de la corrupción       
    2.    Sensación de impunidad en torno a la corrupción       
        V.    CONCLUSIONES       
        VI.    BIBLIOGRAFÍA       
    APUNTES CRÍTICOS SOBRE LA POSIBLE TIPIFICACIÓN DEL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO EN ESPAÑA       
    Eduardo A. FABIÁN CAPARRÓS
        I.    INTRODUCCIÓN       
        II.    ¿QUÉ ES EL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO?       
        III.    ¿POR QUÉ EXISTE ESTE DELITO?       
        IV.    ELEMENTOS INTEGRAN EL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO       
    1.    La conducta incriminada       
    2.    El sujeto activo       
    3.    El objeto material       
    4.    Tipo subjetivo       
        V.    ¿ES CONSTITUCIONAL EL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO?       
    1.    Principio de lesividad       
    2.    Principio de intervención mínima       
    3.    Principio de legalidad       
    4.    Derecho a la presunción de inocencia       
    5.    Derecho a no declarar contra sí mismo       
        VI.    ¿EXISTEN ALTERNATIVAS AL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO?       
        VII.    BIBLIOGRAFÍA       
     



    Otros libros de "Derecho Penal-Criminología"


    Boletín de Novedades

    Suscríbase a nuestro boletín de novedades.


    Descarga de catálogos


    Publicidad: