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La protección del inversor minorista tras la completa transposición de la directiva MiFID II

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  • Fonticiella Hernández, Beatriz.
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    • Editorial: Dykinson
    • ISBN: 978-84-1324-770-0
    • ISBN electrónico: 978-84-1377-847-1
    • Páginas: 322
    • Dimensiones: 17 cm x 24 cm
    • Plaza de edición: Madrid , España
    • Encuadernación: Rústica
    • Idiomas: Español
    • Fecha de la edición: 2020
    • Edición: 1ª ed.

    Información detallada:

    Resumen del libro

    La entrada en vigor de la Directiva 2004/39/CE (MiFID I) y posteriormente de su homóloga versión reformada, la Directiva 2014/65/UE (MiFID II), supusieron el triunfo de un compromiso político de relevante calado. El resultado normativo trajo consigo una significativa repercusión para los operadores del mercado, y en especial para los inversores minoristas. Figura esta de trascendental relevancia para los mercados y cuya afección por las consecuencias de la crisis financiera de 2008 resulta incontestable. Por lo que, habiéndose completado no sin retraso, la transposición definitiva de la MiFID II, resulta necesario abordar un estudio a fin de valorar el actual ámbito de tutela de estos inversores minoristas.


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    Libro + eBook


    Índice

    Prólogo

    Capítulo I. Cuestiones introductorias

    I. BREVE EXORDIO CONTEXTUALIZADOR

    II. LA RELEVANCIA DE LOS INVERSORES MINORISTAS EN LOS MERCADOS DE CAPITAL

    III. LA PROTECCIÓN DEL INVERSOR MINORISTA COMO EJE CENTRAL DE LAS POLÍTICAS REGULATORIAS

    Capítulo II. Perfil jurídico del inversor minorista y panorámica de la evolución normativa proteccionista

    I. INTRODUCCIÓN

    II. PREÁMBULO A LA TEORÍA ECONÓMICA NEOCLÁSICA

    III. SOBRE LA NOCIÓN DE CONSUMIDOR

    IV. LA FIGURA DEL INVERSOR Y SU PROGRESIVA CONSUMERIZACIÓN

    V. LAS DIVERSAS CATEGORÍAS DE CLIENTES Y SU RELACIÓN CON EL CONCEPTO DE CONSUMIDOR

    VI. PANORÁMICA DE LA EVOLUCIÓN DE LA NORMATIVA PROTECCIONISTA DE LOS INVERSORES MINORISTAS EN EL MERCADO DE VALORES

    Capítulo III. El deber de información

    I. INTRODUCCIÓN

    II. GENERALIDADES EN TORNO AL DEBER DE INFORMACIÓN

    III. OBLIGACIONES DE INFORMACIÓN PRECONTRACTUAL

    IV. OBLIGACIONES DE INFORMACIÓN POSTCONTRACTUAL

    V. EL FOLLETO INFORMATIVO: LA NOTA DE SÍNTESIS Y EL KEY INFORMATION DOCUMENT

    Capítulo IV. La evaluación de la idoneidad y la conveniencia de los instrumentos financieros

    I. DEBERES DE EVALUACIÓN EN LA NORMATIVA PRE-MIFID

    II. EVALUACIÓN DE LA IDONEIDAD Y CONVENIENCIA EN MIFID I

    III. MODIFICACIONES INTRODUCIDAS POR MIFID II

    IV. CONTROVERSIAS GENERADAS POR LA DEFECTUOSA APLICACIÓN DE LOS DEBERES DE EVALUACIÓN DE IDONEIDAD Y/O CONVENIENCIA: LA DOCTRINA DEL ERROR VICIO

    V. NOTAS CONCLUSIVAS

    Capítulo V. El servicio de asesoramiento en materia de inversión

    I. OBSERVACIONES INTRODUCTORIAS

    II. INFORMACIÓN SOBRE EL SERVICIO DE ASESORAMIENTO EN MATERIA DE INVERSIÓN

    III. EL ASESORAMIENTO INDEPENDIENTE

    IV. HONORARIOS, COMISIONES Y BENEFICIOS NO MONETARIOS

    V. REQUISITOS DE LAS PERSONAS QUE PRESTEN ASESORAMIENTO

    Capítulo VI. Vigilancia y control de los instrumentos financieros

    I. BREVE RETROSPECTIVA

    II. OBLIGACIONES PARA LOS DISEÑADORES DE INSTRUMENTOS FINANCIEROS

    III. OBLIGACIONES PARA LOS DISTRIBUIDORES DE INSTRUMENTOS FINANCIEROS

    IV.CONSIDERACIONES CRÍTICAS

    Capítulo VII. La gestión de órdenes

    I. APUNTES PREVIOS

    II. LA REGULACIÓN DE LA GESTIÓN DE ÓRDENES DE CLIENTES

    III. CONSIDERACIONES CRÍTICAS SOBRE LA GESTIÓN DE ÓRDENES

    Anexos

    ANEXO I. PANORÁMICA DE LA EVOLUCIÓN DE LA NORMATIVA PROTECCIONISTA DE LOS INVERSORES MINORISTAS

    ANEXO II. LISTADO EJEMPLIFICATIVO DE PREGUNTAS PARA VALORAR LA TOLERANCIA AL RIESGO DE LOS CLIENTES TENIENDO EN CUENTA LOS SESGOS CONDUCTUALES

    ANEXO III. LISTADO EJEMPLIFICATIVO DE PREGUNTAS PARA VALORAR LOS CONOCIMIENTOS Y EXPERIENCIA DE LOS CLIENTES TENIENDO EN CUENTA LOS SESGOS CONDUCTUALES

    Bibliografía




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