PRÓLOGO

CAPÍTULO I. INTRODUCCIÓN  

I.1. Conceptos preliminares

I.2. Proliferación de las investigaciones internas

I.3. Problemas derivados de la autorregulación en la empresa

I.4. Las investigaciones internas “cross-border”

I.5. ¿Qué nos reporta una investigación interna?  

CAPÍTULO II. LOS DISTINTOS TIPOS DE INVESTIGACIONES INTERNAS

V.1. Entrevistas

V.1.2. Derecho a acudir a la entrevista asistido de un abogado

V.1.3. Tipos de entrevistas y preguntas. El protocolo de entrevista

V.1.4. La preparación de las entrevistas paso a paso

V.1.5. ¿Cómo debemos documentar la entrevista?

V.1.6. La integridad del entrevistador

V.2. Intervención de comunicaciones, equipos informáticos y monitoreo

V.3. Rastreos, seguimientos y registros a empleados

V.4. Requerimientos de información a terceros

Referencias jurisprudenciales

II.1. Las investigaciones internas: su justificación

II.2. Tipología principal de las investigaciones internas

II.3. La investigación interna desarrollada por personal de la compañía

II.4. La investigación interna desarrollada por expertos externos

II.5. Especial referencia al secreto abogado­ cliente (attorney­ client privilege)

II.6. El objeto de la investigación interna

Referencias jurisprudenciales

CAPÍTULO III. EL INICIO DE LA INVESTIGACIÓN INTERNA

III.1. El origen de la investigación interna

III.2. El inicio de la investigación interna

CAPÍTULO IV. LA PLANIFICACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN INTERNA   

IV.1. Las políticas internas de la empresa en materia de investigaciones internas

IV.2. ¿Quién debe acordar el inicio de la investigación interna?

IV.3. La comunicación del inicio de la investigación

IV.4. Protección de datos: ¿debe comunicarse el inicio de una investigación interna?

IV.5. Determinación de hechos que son objeto de investigación. Delimitación del alcance de la investigación

CAPÍTULO V. LAS DILIGENCIAS DE INVESTIGACIÓN A PRACTICAR    

VI.1. Determinación de los hechos relevantes

VI.2. Identificación de las personas intervinientes

VI.3. Calificación jurídica preliminar de los hechos

VI.4. Motivos por los que se han producido los hechos

VI.5. Motivos por los que la irregularidad no se detectó

VI.6. Medidas a adoptar  

CAPÍTULO VI. LA FINALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN: EL INFORME  

VI.1. Determinación de los hechos relevantes

VI.2. Identificación de las personas intervinientes

VI.3. Calificación jurídica preliminar de los hechos

VI.4. Motivos por los que se han producido los hechos

VI.5. Motivos por los que la irregularidad no se detectó

VI.6. Medidas a adoptar  

CAPÍTULO VII. ACTUACIONES POSTERIORES A LA INVESTIGACIÓN INTERNA

VII.1. El archivo de la investigación interna por no tener relevancia los hechos

VII.2. Los hechos tienen relevancia jurídica

VII.3. La autodenuncia

START

PREFACE

CHAPTER I. INTRODUCTION

I.1. Key concepts

I.2. Proliferation of internal investigations

I.3. Problems arising from companies self-regulating

I.4. “Cross-border” internal investigations

I.5. What are the main benefits of an internal investigation?

CHAPTER II. THE DIFFERENT TYPES OF INTERNAL INVESTIGATIONS

II.1. The justification for internal investigations

II.2. Main types of internal investigations

II.3. Internal investigations conducted by the company’s personnel

II.4. Internal investigations conducted by external experts

II.5. Special reference to attorney-client privilege

II.6. The scope of each internal investigation

Case law references

CHAPTER III. THE START OF THE INTERNAL INVESTIGATION

III.1. Origin of the internal investigation

III.2. Start of the investigation

CHAPTER IV. PLANNING AN INTERNAL INVESTIGATION

IV.1. Internal policies of the company regarding internal investigations

IV.2. Who should order the start of an internal investigation?

IV.3. Notifying the start of the investigation

IV.4. Protection of personal data: should the start of an internal investigation be notified?

IV.5. Determining the acts to be investigated. Establishing the investigation´s scope  

CHAPTER V. THE INVESTIGATIVE MEASURES TO BE PERFORMED

V.1. Interviews

V.2. Interception of communications, electronic devices and monitoring

V.3. Employee searches, tracking and following

V.4. Third party information requests

Case law references

CHAPTER VI. CONCLUSION OF THE INVESTIGATION: THE REPORT

VI.1. Determining the relevant facts

VI.2. Identifying the parties involved

VI.3. Legal classification of the facts

VI.4. Reasons behind the facts

VI.5. Reasons why the irregularity was not detected

VI.6. Measures to adopt