Resumen del libro
La responsabilidad penal de las personas jurídicas, cuyos presupuestos se establecen en el art. 31 bis.1 del Código Penal, ha venido provocando numerosas controversias doctrinales sobre algunos aspectos, como los relacionados con su configuración legal, su naturaleza jurídica, incluso su propia razón de ser, las cuales dificultan una aplicación uniforme y más precisa del sistema que integra dicha responsabilidad penal, llegando a poner en peligro la aplicación a las personas jurídicas de los principios irrenunciables que informan el derecho penal, lo que ha supuesto que la práctica judicial, a día de hoy, todavía adolezca del especial rigor que requiere el tratamiento de cualquier cuestión que se desarrolle en este ámbito. En esta obra se analizan estas cuestiones, tratando de ofrecer respuestas a las mismas con propuestas de mejora al respecto. También se definen conceptos como la «eficacia» en la adopción y ejecución de los programas de compliance penal (fundamental para que la persona jurídica quede exenta de responsabilidad penal), o la figura, funciones y límites de la responsabilidad del oficial de cumplimiento o compliance officer, estudiando los programas de compliance de forma que nos permitan conseguir con alto grado de probabilidad, llegado el caso, la aplicación de la eximente, teniendo siempre en cuenta que una acertada gestión de los aspectos procesales en lo atinente a la persona jurídica son muy importantes para lograr dicho objetivo. La obra se divide en tres grandes bloques: un primer bloque en el que se analiza el actual sistema de responsabilidad penal de las personas jurídicas desde un punto de vista dogmático, con las principales discusiones doctrinales al respecto; un segundo bloque, en el que predomina una exposición más enfocada en la práctica, dedicado a la adopción y ejecución con eficacia de los programas de compliance y el cumplimiento de otros requisitos exigidos en el artículo 31 bis del Código Penal, así como al estudio de las principales cuestiones de índole procesal penal en relación con las personas jurídicas; y un tercer bloque en el que se muestra, mediante el análisis de algunas sentencias, la vigente doctrina del Tribunal Supremo y cómo está siendo llevada a cabo la práctica judicial en los procesos penales en los que intervienen las personas jurídicas.
PARTE I. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICACAPÍTULO 1. APROXIMACIÓN AL SISTEMA ESPAÑOL DE RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS Y OTROS ENTES COLECTIVOS1. Concepto de persona jurídica. Introducción2. Los delitos susceptibles de ser cometidos por las personas jurídicas. Opiniones doctrinales sobre el numerus clausus3. Responsabilidad de las entidades y agrupaciones sin personalidad jurídicaCAPÍTULO 2. ANÁLISIS DEL ARTÍCULO 31 BIS DEL CP: EXENCIÓN DE RESPONSABILIDAD PENAL Y ATENUANTES. EL DEBIDO CONTROL1. Exención de la responsabilidad penal2. Atenuantes y agravantes3. El «debido control» y la carga de la prueba. De lege ferenda: la creación de un registro de programasCAPÍTULO 3. LA TEORÍA JURÍDICA DEL DELITO EN LAS PERSONAS JURÍDICAS1. Posturas doctrinales actuales. Conducta de la PJ. Autoría. Imputación2. La conducta de la PJ como conducta típica3. La conducta antijurídica4. La culpabilidad de la persona jurídica5. La punibilidadPARTE II. LOS PROGRAMAS DE COMPLIANCE PENALCAPÍTULO 1. EL PROGRAMA DE COMPLIANCE PENAL Y LA PRECEPTIVA FIGURA DEL ENCARGADO DE CUMPLIMIENTO1. El programa de compliance penal2. Implantación del programa. Adopción y ejecución3. La figura del director de cumplimiento o compliance officer. Gestión del programa4. La responsabilidad del compliance officer. ¿Responsabilidad penal?CAPÍTULO 2. EL DISEÑO DEL MODELO DE PREVENCIÓN Y OTROS REQUISITOS EXIGIDOS EN EL ARTÍCULO 31. BIS1. El código ético o de conducta2. Elaboración de un mapa de procesos3. Evaluación y priorización de riesgos penales. Elaboración de un mapa de riesgos. UNE-ISO 31000 Gestión del Riesgo4. Análisis GRC5. Elaboración de un «plan de acción» ante el mapa de riesgos y los controles existentes. La adopción del programa6. Elaboración del manual de prevención penal7. Los protocolos para la formación de la voluntad de la persona jurídica8. Recursos financieros adecuados9. Necesidad de un sistema de detección de conductas ilícitas. El canal de denunciasCAPÍTULO 3. LA RESPUESTA PRIVADA ANTE EL INCUMPLIMIENTO1. La formación de la voluntad de la persona jurídica2. La estructura orgánica de respuesta3. La investigación interna y sus posibles efectos en el proceso penal. El deber de denuncia ante las autoridades. La confesión de la persona jurídica4. El sistema disciplinario interno5. La función del compliance officer ante el incumplimiento. La verificación o revisión del modelo6. El caso de las pymes y de empresas con filiales en el extranjeroCAPÍTULO 4. LA EFICACIA. EL CIERRE DE LA VÍA PARA LA COMISIÓN DEL DELITOCAPÍTULO 5. LA GESTIÓN POSTDELICTIVA DEL PROGRAMA DE COMPLIANCE PENAL Y OTROS ASPECTOS PROCESALES EN RELACIÓN CON LAS PERSONAS JURÍDICAS1. La aportación al proceso. El problema de la autoinculpación2. El abogado externo como pieza fundamental en el proceso3. La conformidad4. La figura del representante especialmente designado en relación con cada procedimientoPARTE III. EL PROGRAMA DE COMPLIANCE Y SU INCIDENCIA EN LA EXENCION DE LA RESPONSABILIDAD PENAL. ANÁLISIS JURISPRUDENCIALCAPÍTULO 1. SENTENCIAS DEL TRIBUNAL SUPREMO POSTERIORES A LA REFORMA DE 2015 CON PRONUNCIAMIENTO ACERCA DE LA RPPJ1. STS 514/2015, de 2 de septiembre2. STS 154/2016, de 29 de febrero3. STS 221/2016, de 16 de marzo4. STS 516/2016, 13 de junio5. STS 668/2017, de 11 de octubreCAPÍTULO 2. ANÁLISIS DE SENTENCIAS POR SECTORES DE ACTIVIDAD Y DELITOS ESPECÍFICOS DE ÉSTAS1. Construcción2. Gestión3. Decoración4. Deportes5. Sector público6. Sector inmobiliario7. Sector extracción de áridosCONCLUSIONESEPÍLOGOREFERENCIAS JURISPRUDENCIALESLEGISLACIÓN Y OTRAS NORMASBIBLIOGRAFÍAWebgrafía
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Prólogo de Carlos Gómez-Jara Díez