En el presente estudio se realiza una aproximación a la configuración de los criminal compliance programs en el sector del arte, como modelos de organización y gestión que, a partir de la reforma penal española operada por LO 1/2015, posibilitan eximir o atenuar la responsabilidad penal de las personas jurídicas (art. 31 bis CP). Se analiza previamente el funcionamiento del mercado del arte, sus agentes intervinientes, abordando a su vez los delitos más relevantes que permiten imputar responsabilidad penal a la persona jurídica cuya actividad sea el comercio con arte y antigüedades. Si bien el arte ha consolidado su posición como valor de inversión a nivel mundial, la realidad criminológica evidencia que existen piezas que no tienen un origen lícito demostrable; por consiguiente se finaliza proponiendo el contenido básico de los programas de cumplimiento para los profesionales del mercado del arte, en el que previa elaboración del mapa de riesgos penales, se asignen concretas y eficaces medidas preventivas y correctoras.

In this paper we are introducing an approach about criminal compliance programs in the art sector. This mechanism is using in arts management and organization, included in our criminal system with the criminal law reform operated by LO 1/2015. With this programs it’s possible to mitigate or to waive the corporations criminal responsibility (article 31 bis of Criminal Law). Atfirst we analyze the development of art markets, its agents and the prime risks of arts crimes when the perpetrator is a corporation by infraction to art crimes and illegal traffic about it. Art market is one of best inversions in the world but from criminology perspective, evidence that some art pieces are introduce in the market using illegal activities. I propose introduce inside compliance programs with criminal risks maps and this action include effective, preventive and corrective measures.

Palabras Clave:
Mercado de arte, comercio ilícito de arte, blanqueo de capitales, programas de cumplimiento penal, delitos contra bienes culturales

Keywords:
Art market, illicit art trade, money laundering, criminal compliance programs

índice:

I. Breves apuntes sobre el mercado del arte; principales factores de riesgo penales.- II. Los delitos más relevantes en el sector del arte que pueden generar responsabilidad penal a las personas jurídicas: 1. Defraudaciones y delito de estafa. Delimitación con el delito contra la propiedad intelectual en el supuesto de falsificación de obras de arte. 2. Contrabando de obras de arte. 3. Receptación de bienes culturales y blanqueo de capitales a través del sector del arte. 4. Malversación de caudales públicos.- III. Agentes intervinientes en el negocio del arte. IV. Medidas de prevención delictiva en el sector del arte: fundamento y contenido esencial de los criminal compliance programs.